12 июня 2024 года

Практическое занятие в прямом эфире

Оценка риска NILLTPF и риска санкций. Актуализация системы внутреннего контроля (IKS)

 

Юлия Бояренко —
Mag. sci. оec., специалист по вопросам финансового и управленческого учёта

 

В программе онлайн-занятия:

1. Актуализация системы внутреннего контроля (далее — IKS) NILLTPFN и системы внутреннего контроля по санкциям:
1.1. Изменения в Законе NILL
1.2. Новая актуализация Руководства СГД для субъектов Закона NILL
1.3. Новое Национальное сообщение об оценке рисков легализации нелегально полученных средств и финансирования терроризма (опубликовано в конце 2023 года)
1.4. Анализ результатов проверок СГД – невыполнение каких требований Закона NILL и Закона о санкциях приводит к штрафам. Размеры штрафов в зависимости от совершённого нарушения требований Закона.

2. Оценка риска NILLNTPF и риска санкций:
2.1. Оценка и документирование своего риска (риска субъекта Закона)
2.2. Оценка и документирование уровня риска клиента
2.3. Скрининг санкций, перечень поисковиков для оценки риска санкций
2.4. Регулярный пересмотр оценки риска
2.5. Решение примеров по оценке NILL риска клиента
2.6. Анализ новых процедур (приложений) по оценке риска санкций и их актуализация. Постоянный контроль за санкционными рисками.

3. Наблюдение за сделками клиента и документирование данного процесса на базе конкретных примеров

4. Участникам предоставляется набор разработанных образцов внутренних документов по оценке риска NILLNTPF и риска санкций.

 

На практических примерах Вы получите ответы на следующие вопросы:

  • Как сохранить лицензию, выполняя требования Закона?
  • Какие разделы обязательно должны быть включены в IKS?
  • Какие процедуры (приложения) обязательно должны быть включены в IKS?
  • На какую дату должна быть актуализирована IKS?
  • Как часто, в каких случаях необходима актуализация IKS?
  • За нарушение каких требований Закона NILLTPFN чаще всего штрафуют бухгалтеров внешних бухгалтерских услуг?
  • Какую методологию лучше всего использовать при оценке риска клиента?
  • Каким образом документировать риск NILLTPF и риск санкций?
  • Как оценить и документировать свой риск – риск субъекта Закона NILLTPFN.
  • Как часто необходимо пересматривать и актуализировать оценку рисков?
  • Какие обязательные процедуры должны быть реализованы, осуществляя исследование клиента? Как документировать результаты исследования клиента?
  • По каким признакам/параметрам сделки признают подозрительными? Кто устанавливает эти параметры?
  • В каких случаях осуществляется упрощённый, а каких случаях углублённый надзор за клиентом?
  • Какие поисковики использовать для оценки риска санкций?

 

Время проведения занятия: с 9:30 до 13:00.

 

Стоимость участия — EUR 89 + НДС
(включая авторский раздаточный материал для распечатки)

Участникам предлагаем по специальной цене актуализированную систему внутреннего контроля (IKS), содержащую все необходимые приложения и соответствующую всем последним изменениям в законодательстве.

Стоимость участия с приобретением полного комплекта (образца) документов IKS: EUR 234 + НДС
(включает IKS  по Закону NILLTPFN с приложениями и IKS по Закону о санкциях с приложениями)

 

Пользователям системы «Консультант-Бухгалтер»,
членам клуба «Бухгалтерский марафон 2024» — скидка 10%: 
EUR 89  EUR 80,10+ НДС

Участие с приобретением образца IKS:  EUR 234  EUR 210,60+ НДС

Внимание! Для получения скидки используйте купон с кодом: KB24.

В этом курсе нет разделов.