5 сентября 2024 года

Практическое занятие в прямом эфире

Оценка риска NILLTPF и риска санкций. Актуализация системы внутреннего контроля (IKS)

Юлия Бояренко — Mag. sci. оec., специалист по вопросам финансового и управленческого учёта

В программе онлайн-занятия:

1. Актуализация системы внутреннего контроля (далее — IKS) NILLTPFN и системы внутреннего контроля по санкциям:
1.1. Последние требования СГД по оценке риска июль – август 2024 года
1.2. Новая актуализация Руководства СГД для субъектов Закона NILL
1.3. Новое национальное сообщение по оценке риска NILLTPF и риска санкций (NRA) – основополагающий источник информации при оценке рисков.

2. Практикум по оценке риска NILLNTPF и риска санкций:
2.1. Оценка и документирование своего риска (риска субъекта Закона)
2.2. Оценка и документирование уровня риска клиента
2.3. Регулярный пересмотр уровня риска
2.4. Решение примеров по оценке риска клиента.

3. Наблюдение за сделками клиента и документирование данного процесса на базе конкретных примеров

4. Постоянный контроль за санкционными рисками с помощью специальных процедур – чек-лист поисковиков для оценки риска санкций

5. Участникам предоставляется набор разработанных образцов внутренних документов по оценке риска NILLNTPF и риска санкций.

На практических примерах Вы получите ответы на следующие вопросы:

• Как сохранить лицензию, выполняя требования Закона?
• Какие разделы обязательно должны быть включены в IKS?
• Какие процедуры (приложения) обязательно должны быть включены в IKS?
• На какую дату должна быть актуализирована IKS?
• Как часто, в каких случаях необходима актуализация IKS?
• За нарушение каких требований Закона NILLTPFN чаще всего штрафуют бухгалтеров внешних бухгалтерских услуг?
• Какую методологию лучше всего использовать при оценке риска клиента?
• Каким образом документировать риск NILLTPF и риск санкций?
• Как оценить и документировать свой риск – риск субъекта Закона NILLTPFN.
• Как часто необходимо пересматривать и актуализировать оценку рисков?
• Какие обязательные процедуры должны быть реализованы, осуществляя исследование клиента? Как документировать результаты исследования клиента?
• По каким признакам/параметрам сделки признают подозрительными? Кто устанавливает эти параметры?
• В каких случаях осуществляется упрощённый, а каких случаях углублённый надзор за клиентом?
• Какие поисковики использовать для оценки риска санкций?

Время проведения занятия: с 9:30 до 13:00.

Стоимость участия — EUR 89 + НДС
(включая авторский раздаточный материал для распечатки)

Участникам предлагаем по специальной цене актуализированную систему внутреннего контроля (IKS), содержащую все необходимые приложения и соответствующую всем последним изменениям в законодательстве.

Стоимость участия с приобретением полного комплекта (образца) документов IKS: EUR 234 + НДС
(включает IKS  по Закону NILLTPFN с приложениями и IKS по Закону о санкциях с приложениями)

Пользователям системы «Консультант-Бухгалтер»,
членам клуба «Бухгалтерский марафон 2024» — скидка 10%:  EUR 89  EUR 80,10+ НДС

Участие с приобретением образца IKS:  EUR 234  EUR 210,60+ НДС

Внимание! Для получения скидки используйте купон с кодом: KB24.