28.05. Юлия Бояренко «Подготовка к проверке NILL. Актуализация системы внутреннего контроля и оценка рисков AML/санкций в 2026 году»

Описание

28 мая 2026 года

Практическое занятие в прямом эфире

Подготовка к проверке NILL. Актуализация системы внутреннего контроля и оценка рисков AML/санкций в 2026 году

Юлия Бояренко — Mag. sci. оec., специалист по вопросам финансового и управленческого учёта

В программе онлайн-занятия:

1. Подготовка к NILL проверке. Актуализация системы внутреннего контроля (далее — IKS) NILL и системы внутреннего контроля по санкциям:

1.1. Анализ последних изменения в Законе NILL

1.2. Новые требования к IKS согласно изменениям в Руководстве СГД для субъектов Закона NILL

1.3. Новые процедуры (приложения) по оценке подозрительных сделок

1.4. Анализ результатов проверок СГД – нарушение каких требований Закона NILL приводит к штрафам. Обобщение наиболее характерных нарушений.

2. Оценка риска NILLNTPF и риска САНКЦИЙ — – решаем практический пример:

2.1. Оценка и документирование своего риска (риска субъекта Закона) согласно методологии СГД

2.2. Оценка и документирование риска клиента согласно методологии СГД

2.3. Наблюдение за сделками клиента и документирование данного процесса на базе практического примера

2.4. Оценка риска санкций – образцы приложений, в соответствии с требованиями СГД и СФР (Служба финансовой разведки)

3. Тестирование субъектов Закона NILL – одно из условий успешного прохождения проверки NILL. Анализ учебных материалов СГД, размещенных в EDS. Важные аспекты и разбор характерных ситуаций.

В ходе занятия Вы получите ответы на следующие вопросы:

• Какие процедуры по исследованию клиента должны быть задокументированы?
• Какие разделы обязательно должны быть включены в IKS?
• Какие процедуры (приложения) обязательно должны быть включены в IKS?
• На какую дату должна быть актуализирована IKS?
• Как часто и в каких случаях необходима актуализация IKS?
• За нарушение каких требований Закона NILLTPFN чаще всего штрафуют бухгалтеров внешних бухгалтерских услуг?
• Какую методологию лучше всего использовать при оценке риска клиента?
• Каким образом документировать риск NILLTPF и риск санкций?
• Как оценить и документировать свой риск – риск субъекта Закона NILLTPFN.
• Как часто необходимо пересматривать и актуализировать оценку рисков?
• Какие обязательные процедуры должны быть сделаны, осуществляя исследование клиента? Как документировать результаты исследования клиента?
• По каким признакам/параметрам сделки признают подозрительными? Кто устанавливает эти параметры?
• В каких случаях осуществляется упрощённый, а каких случаях углублённый надзор за сделками клиента? Какие требования предъявляются к документированию процесса наблюдения за сделками?
• По каким параметрам осуществляется оценка риска санкций и кто их устанавливает?
  

Время проведения занятия: с 10:00 до 13:30.

Стоимость участия — EUR 89 + НДС,
включая раздаточные материалы и формы (образцы) документов для использования в своей IKS

Пользователям системы «Консультант-Бухгалтер»,
членам клуба «Бухгалтерский марафон 2026» — скидка 10%:  EUR 89  EUR 80,10+ НДС

Внимание! Для получения скидки используйте купон с кодом: KB26.

Участие с приобретением образца IKS:  EUR 234  EUR 210,60+ НДС